美国为什么在海外逮捕何志平？什么是“长臂管辖权”？& # 8211；多伦多新闻网

本篇文章3179字，读完约8分钟

最近，香港前民政事务局局长、中国能源基金委员会主席何志平在纽约被美国司法部逮捕，理由是他们涉嫌代表一家总部位于上海的中国能源公司贿赂非洲国家的高级官员，从而违反了美国海外反腐败法。

只要满足“最低限度的联系”，即无论是电话、邮件还是银行转账，只要美国和中国之间有任何联系，任何通过美国邮件系统通信或使用附属于美国的国际商业工具进行腐败付款的外国人或外国公司的雇员都有管辖权。这个系统意味着什么？这对中国未来的海外发展会有什么影响？ 杨康图书资料

(复旦大学国际关系与公共事务学院外交硕士)

最近，前香港内政部长、中国能源基金委员会主席何志平和前塞内加尔外交部长加迪奥在纽约被美国司法部逮捕，理由是他们涉嫌代表一家总部设在上海的中国能源公司贿赂非洲国家的高级官员以获取商业利益，从而违反了美国海外反腐败法。根据美国司法部11月20日发布的消息，何志平和加迪奥贿赂了许多高级官员，如乍得总统和乌干达外交部长。其中，贿赂乌干达高级官员是在乌干达外交部长担任联合国大会轮值主席国期间策划的，回国后不会停止。根据美国司法部发布的一份投诉，贿赂主要包括: 何志平通过前塞内加尔外交部长加迪奥向乍得总统行贿200万美元，以换取乍得对其所代表的中国能源公司的利益。 何志平还向乌干达外交部长支付了50万美元，向乌干达外交部长和总统赠送了大量礼物，并承诺给予更多好处。 塞内加尔前外交部长在此期间收取了40万美元的调解费。 根据《反海外腐败法》(FCPA)，这两人被捕是因为贿赂的银行转账是通过纽约的银行转账进行的，美国拥有管辖权。该案件涉及近300万美元，两人面临长达20年的监禁。何志平目前在押候审。那么，谁是美国的“海外反腐败法”？美国凭什么逮捕FCPA治下的香港和非洲的前官员？ 什么是FCPA？ 1977年颁布的《美国反海外腐败法》(FCPA)旨在禁止特定个人或实体向外国政府官员支付非法款项以换取商业利益。FCPA禁止的贿赂主要是指贵重物品和消费，包括现金、礼品、娱乐和度假。就被禁止的贿赂形式而言，包括直接贿赂和通过第三方代理的贿赂。然而，在过去10年里，美国司法部和证券及期货委员会处理的案件中，多达93%是通过第三方行贿的。那么，FCPA的管辖权是什么？简言之，FCPA有三个主要部分:1 .所有美国公民、永久居民和其他美国公民(无论他们是否居住在美国)，以及根据美国法律注册的所有公司、企业或其他组织。2.在美国证券交易所交易的美国和外国公司，无论它们是在美国注册还是拥有美国国籍。3.在美国境内直接或间接行贿的所有个人或实体。前两篇文章很好理解，只要是美国人或公司，以及在美国经营的企业，都将受美国法律管辖。但最激烈的是第三条。为什么美国可以统治外国人？根据美国的定义，任何外国人或外国公司的雇员，如果通过美国邮件系统进行通信或使用附属于美国的国际商业工具进行腐败付款，只要满足“最低限度的联系”，即无论是电话、邮件还是银行转账，都有权与美国进行任何联系。众所周知，作为世界上唯一的超级大国，美国控制着大量的全球金融和电信系统。此外，通过911事件，美国向总部位于布鲁塞尔的“环球银行间金融电信协会”施加压力，使美国能够通过环球银行间金融电信协会监控全球200多个国家和地区的近8，000家金融机构的交易。考虑到世界上几乎所有的大银行都基本上加入了SWIFT，世界各地的银行交易都可能受到美国的监控。

换句话说，只要腐败活动利用美国银行支付系统和美国公司的电信服务，美国司法机构就有权逮捕你，不管你是哪个国家的人，也不管你是谁。

资料来源:2017年FCPA冬季评论，米勒和雪佛兰:

http://www . miller chevalier . com/publication/FCPA-winter-review-2017

越来越严格的执法有法可依，更重要的是执法。除了美国之外，西方主要大国也有类似的反腐败法律，英国和法国等国的反腐败法律甚至更为严格。然而，由于其国力薄弱，其他国家只能作秀。只有美国才能真正在世界上实行司法霸权。美国政府通过司法部和证券及期货委员会采取执法行动，并动员联邦调查局、国土安全部和国内税收署刑事调查司等多个部门通过窃听、秘密行动、搜查令、传票以及设立热线和奖励等方式联合打击海外腐败。在FCPA的海外执法中，美国是不遗余力地实施“长臂司法”的典型例子。许多公司为此支付了巨额罚款。此外，特别值得注意的是，在罚款的前十个案例中，有七个是外国企业。例如，2008年受到调查和处理的德国西门子公司因全球范围内的贿赂向美国司法部和证券及期货委员会支付了8亿美元的罚款。除了对德国的罚款，西门子还被罚款16亿欧元。如果加上你自己的内部调查和律师费用，西门子的损失将高达26亿美元。 除了罚款，美国还会将许多外国公司高管关进监狱。例如，2006年著名的阿尔卡特朗讯案。克里斯蒂安·萨普西扬当时是阿尔卡特法国公司拉丁美洲分公司的助理副总裁，在这家大型电信公司工作了20多年。在他的安排下，阿尔卡特用250万美元贿赂了哥斯达黎加电信的一名高管，并赢得了1.49亿美元的手机合同。既然萨普贤是法国人，在一家法国公司工作，并在哥斯达黎加行贿，这是否意味着他逃脱了美国的制裁？当然不是。阿尔卡特在美国的上市，加上通过美国银行的汇款，很快就被联邦调查局盯上了。2006年11月20日，当桑普森从哥斯达黎加返回法国时，他不幸选择了迈阿密作为转机地，很快被早就在这里等候的联邦调查局逮捕。2008年9月23日，美国佛罗里达州南部地区法院被判处30个月监禁和261，500美元罚款。 克里斯蒂安·萨普西安

引渡英国律师

在行使其霸权时，美国也对其盟国毫不留情。英国律师和特斯勒是布朗·凯洛格&鲁特集团的顾问。他被指控在1994年至2004年期间继续向作为中间人的尼日利亚政府行贿，以获得一份价值超过60亿美元的液化天然气厂的设计、采购和施工合同。作为一名律师，特斯勒对美国的反腐败法律了如指掌。他相信，只要他一辈子不踏入美国领土，美国司法部就别无选择，只能带走他。然而，他从未想到美国最终会越过指定的伦敦警察局逮捕他。经过长时间的辩护，英国高等法院驳回了特斯勒的上诉，并裁定他被引渡到美国。2010年3月11日，特斯勒被引渡到美国，最终被判处21个月的监禁和近1.5亿美元的罚款。美国司法部说:“太棒了！”那些认为美国霸权正在衰落的人可能不得不重新思考。

资料来源:斯坦福法学院fcpa信息交换所:

http://fcpa.stanford.edu/chart-geography.html

“长臂管辖权”触及“一带一路”？在过去的10年里，尤其是奥巴马上任以来，美国海外反腐败执法达到了前所未有的水平。越来越多的案件被立案，越来越多的人被定罪，越来越多的罚款被记录在案。据统计，自2007年以来，FCPA的罚款占自1978年以来罚款的98%，而罚款最大的10起案件都发生在2007年以来。仅在2016年，中国证监会就进行了多达24次执法行动，而司法部进行了14次。随着FCPA的“国际化”程度越来越高，近年来的执法行动也越来越多地针对中国。自2016年以来，中国证监会54%的案件和司法部36%的案件与中国有关。截至2016年，已有62起案件涉及中国。随着“一带一路”建设的发展，中国企业越来越多地走出去。随之而来的风险不仅是沿途国家的经济、贸易、政治和安全风险，还有山姆叔叔用他的“反腐败”棍子盯着中国企业的可能性。何志平的被捕给我们敲响了警钟。任忠要确保“一带一路”建设的安全稳定还有很长的路要走。 来源:1。被告被控向非洲高级官员行贿，涉嫌合谋向乍得总统和乌干达外交部长行贿，美国司法部，2017年11月20日 资料来源:2017-11-27杨康图书来源学者