美国检察官指控华为首席财务官多伦多新闻网全文(中文和英文)

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事实概述

事实概述

下称“孟”，亦称“孟晚舟”及“孟”，是华为技术有限公司(华为)的首席财务官(下称“首席财务官”)，该公司根据中华人民共和国(“中国”)法律组建，是全球最大的电信设备公司。孟是中国公民，华为创始人任的女儿。除了担任首席财务官之外，孟目前还担任华为董事会副主席，并在华为其他子公司和附属公司担任或曾经担任多种职务。孟亦于2008年2月至2009年4月期间出任香港创科科技有限公司(「创科」)董事会成员。根据天合公司2009年和2010年的财务报表，“天合公司的主要活动是在伊朗从事[sic]投资控股和承包[sic]的合同。"

英文姓名或孟淑娟，是华为技术有限公司(以下简称“华为”)的财务总监。根据中国法律运营的华为是全球最大的电信设备供应商。是中国公民，华为创始人任的女儿。除了担任首席财务官，她还是华为的副董事长。她还在华为的几个子公司担任过或正在担任职务。从2008年2月至2009年4月左右，孟晚舟还担任香港创科科技有限公司(以下简称“创科”)的董事。Skycom 2009年和2010年的财务结果显示，Skycom的主要业务是投资和持有股份，并作为与伊朗签订合同的承包商。

根据美国当局通过调查获得的信息，包括以下信息，华为作为一家非官方子公司在伊朗开展业务，同时隐瞒了该公司与华为的联系。通过这种方式，正如下文进一步详细解释的那样，华为可以隐瞒其在伊朗开展的、与伊朗相关的某些业务的性质，而伊朗通常被视为高风险管辖区。

根据美国当局调查获得的信息(如下所述)，华为将天空通信作为非官方子公司在伊朗开展业务，同时隐瞒两家公司之间的联系。通过这种方式，华为隐瞒了其在伊朗的业务及相关信息，而伊朗通常被视为高风险管辖区。详情如下。"

无论从总体上还是从实质上来说，天合通信的前员工都表示，天合通信与华为并无不同。例如，Skycom的员工有华为的电子邮件地址和徽章，在伊朗工作的个人使用不同的文具(“华为”和“Skycom”)用于不同的商业目的，而Skycom在伊朗的领导是华为的员工；

根据天合通信前员工的声明，天合通信与华为在整体和细节上都有密切联系。例如，Skype员工使用华为的电子邮件地址，并佩戴华为徽章。在伊朗工作的人根据不同的业务需求使用不同的文具(华为和天空通信)。天空通信在伊朗的领导层是华为的一名员工。

文件显示，多个天空通信银行账户由华为员工控制，华为员工在2007年至2013年期间是这些账户的签署人；

文件显示，数个Skycom银行账户由华为员工控制，他们在2007年至2013年间签署了这些账户。

文件和电子邮件记录显示，被列为天空通信“董事总经理”的人员是华为员工；

文件和电子邮件记录显示，被列为“天空通信经理”的人员是华为的员工。

包括几份谅解备忘录在内的Skycom官方文件带有华为标志；

Skype com的官方文件，包括几份备忘录，都带有华为的商标。

电子邮件通信和其他记录显示，所有识别的Skycom业务都是使用“@huawei.com”电子邮件地址进行的；和

电子邮件通信和其他记录显示，所有确认的Skycom企业都使用包含“@huawei.com”的电子邮件地址。

文件显示，一个据称在2009年被“出售”的与天空通信无关的实体实际上也被华为控制，至少在2014年左右。

根据这些文件，一家此前被认为不相关的实体，据报道在2009年收购了天空通信，事实上在2014年前后一直由华为控制。

美国当局获得的交易记录和其他文件进一步证明，华为将天空通信作为在伊朗开展业务的非官方子公司运营，同时隐瞒了天空通信与华为的联系。除其他外，通过调查获得的记录显示，Skycom被用来在伊朗为主要的伊朗电信公司办理电信业务。

美国当局获得的交易记录和其他文件进一步显示，华为将天空通信作为非官方子公司运营，目的是在伊朗开展业务，同时隐瞒天空通信和华为之间的关系。此外，调查记录显示，天空通信被用来为伊朗主要电信公司运营电信服务。

对孟晚舟的临时逮捕请求

孟晚舟请求临时逮捕

美国当局的调查显示，孟和华为的其他代表之间有一个阴谋，向许多跨国金融机构(包括一家在美国开展业务的全球金融机构(“金融机构1”)谎报华为的业务做法，特别是华为在2009年和2014年前后对天空通信的控制。具体而言，孟等华为代表多次谎报华为与天合通信的关系性质，以及天合通信作为华为在伊朗的分支机构，继续从跨国金融机构获得银行服务。

美国当局的调查显示，孟晚舟和华为的其他代表合谋向众多跨国金融机构(包括一家在美国运营的全球金融机构(以下简称“金融机构1”)提供虚假陈述。该虚假声明的内容涉及华为的业务，重点是华为在2009年至2014年期间对天空通信的控制。具体来说，孟晚舟和华为的其他代表多次谎报华为和天空通信的关系，隐瞒了天空通信是华为在伊朗的子公司的事实。这些行为的目的是继续从跨国金融机构获得银行服务。

这些虚假陈述的动机源于华为需要通过国际银行体系将资金转移出受到美国或欧盟制裁的国家，如伊朗、叙利亚或苏丹。在不同时期，美国和欧盟的法律制度都实施了制裁，禁止向伊朗提供美国或欧盟的服务，如银行服务。尤其重要的是，在受制裁国家运营的华为等公司通常需要依靠美元清算交易(通常通过美国)或欧元清算交易(通常通过欧盟国家)将收入汇回这些国家。华为是金融机构1和其他受害机构的客户，并与金融机构1开展了大量国际银行业务，包括美元结算交易。包括1号金融机构在内的有争议的金融机构坚持政策，即它们不会通过美国搭载伊朗客户或处理与伊朗有关的交易，以避免承担美国的民事和刑事责任。在回应银行对这些内部政策的尽职调查时，孟和华为的其他代表重申，华为没有运营天空通信，关于金融机构1，华为不会使用金融机构1处理任何与伊朗相关的交易。

这些虚假声明的动机源于华为需要通过国际银行系统从美国或欧盟批准的国家(如伊朗、叙利亚或苏丹)转移资金。美国和欧盟的法律体系多次实施制裁，禁止向伊朗提供美国和欧洲服务(如银行服务)。尤其是在受制裁国家运营的华为公司，通常需要依靠美元结算交易(通常通过美国)或欧元结算交易(通常通过欧盟国家)从受制裁国家转移收入。华为是金融机构1和其他受害机构的客户。华为已经与金融机构1开展了大量的国际银行业务，包括美元结算交易。所涉及的金融机构，包括金融机构1，有相关政策不与总部设在伊朗的客户交易，也不通过美国处理与伊朗有关的交易，从而不承担美国的民事或刑事责任。作为对该行对这些内部政策尽职调查的回应，孟晚舟和华为的其他代表一再表示，华为不控制天空通信，也不会利用金融机构1来处理任何与伊朗相关的交易。

由于孟和华为的其他代表向金融机构1和其他金融机构谎报了华为与天合联盟的关系，这些受害银行机构被诱使进行了本来不会完成的交易。结果，他们违反了银行的内部政策，可能违反了美国的制裁法律，并使银行面临罚款和没收的风险。特别是，这些关系包括通过欧元区国家金融机构的代理账户结算数亿美元的交易。实质上，这些虚假陈述使金融机构面临严重伤害，并剥夺了这些机构根据处理某些交易的真实风险以及与华为等银行高风险客户相关的声誉风险做出决策的机会。

由于孟晚舟和华为的其他代表向金融机构1和其他金融机构歪曲了华为与天空通信的关系，这些受害的银行机构被诱使进行本来不会发生的交易。结果，他们违反了银行的内部政策，因此可能违反美国制裁法案，面临罚款和取消资格的风险。请注意，华为与天空通信的关系包括通过欧元区国家金融机构的往来账户结算数亿美元的交易。从本质上讲，这些虚假陈述让金融机构面临巨大风险，使它们无法判断某些交易的真实风险，也无法根据这些真实风险做出判断，也无法判断与华为等高风险银行客户进行交易的声誉风险。

例如，在相关时间范围内，金融机构1因涉及伊朗的违反美国制裁的行为而受到调查，随后达成了一项延期起诉协议，该协议适用于涉及伊朗的违反美国制裁的行为，因此可能会因处理华为在伊朗的交易而遭受刑事后果。

例如，在相关时限内，金融机构1因违反美国对伊朗的制裁(法案)正在接受调查，并已达成延期起诉协议，可能因违反上述法案(处理华为在伊朗的交易)而面临刑事处罚。

凭借孟和华为其他代表的虚假陈述，金融机构1及其美国子公司在大约2010年至2014年期间通过美国清算了价值超过1亿美元的与Skype com有关的交易。

根据孟晚舟和华为其他代表的虚假陈述，2010年至2014年间，金融机构1号及其美国子公司通过美国结算了超过1亿美元的天空通信相关交易。

许多有争议的虚假陈述是对路透社(Reuters)发表的一系列文章的直接回应，这些文章描述了华为如何控制天空通信，并指控天空通信试图违反美国的制裁措施，将美国制造的计算机设备进口到伊朗。据路透社的一篇报道称，孟曾担任数年的天空通讯董事会成员。在路透社报道的声明中，华为否认控制了天空通信或违反了法律。

许多相关的虚假声明是对路透社发表的一系列文章的直接回应，这些文章描述了华为如何控制天空通信。文章还指出，天空通信试图违反美国的制裁，将美国制造的计算机设备进口到伊朗。路透社的一篇文章报道说，孟晚舟已经成为Skype com的董事会成员好几年了。华为在其关于这些文章的声明中否认持有天空通信并违反了法律。

根据从与华为开展业务的国际金融机构获得的信息，在路透社的文章发表后，包括金融机构1在内的一些机构询问华为，路透社文章中关于其控制天空通信和与伊朗开展业务的指控是否属实。作为对上述问题的回应，华为员工和高管在公开和私下的交流中，与多家银行高管进行了一系列虚假陈述，其中包括否认华为对天空通信的控制，并声称华为没有违反美国制裁法。

根据与华为有业务往来的国际金融机构提供的信息，在路透社的文章发表后，包括金融机构1在内的几家机构询问华为，在路透社的文章中提到的关于控制天空通讯和与伊朗做生意的指控是否属实。针对这一问题，华为的员工和高管在公共和私人通信中向银行高管发表了一系列虚假声明，断然否认华为持有天空通信，并声称华为没有违反美国的制裁。

例如，在路透社的文章发表后，金融机构1要求华为提供关于华为和天空通信关系的进一步信息和澄清。虽然该等查询并非向孟提出，但在2013年8月或前后，孟安排与一号金融机构的一名高管会面，并在会面期间向一号金融机构的一名高管作出多项失实陈述。

例如，在路透社的文章发表后，金融机构1要求华为就其与天空通信的关系提供进一步的信息和澄清。尽管2013年8月左右这些询问并不是针对孟晚舟本人，但她安排了一次与金融机构1高管的会面。在这次会议上，她向金融机构1的主管做了一些虚假陈述。

在那次会议上，孟使用了一名英语翻译，并依靠一个用中文写的演示文稿。孟说她正在使用一名翻译来保护自己的语言。会后，第一金融机构的一位高管要求提供孟的英文演示文稿。孟安排在2013年9月3日左右将文件交至金融机构1。该演示文稿包含大量关于华为对天空通信的所有权和控制权以及华为遵守适用的美国法律的不真实或误导性陈述。例如:

会议期间，孟晚舟安排了一名英语翻译介绍PPT。孟晚舟说翻译被用来更准确地描述他的意思。会后，第一金融机构的一名高管希望得到孟晚舟使用的英文版PPT。孟晚舟亲自安排在2013年9月3日之前或之后将此文件提交给金融机构1。本PPT包含大量关于华为对天空通信的所有权和控制权以及华为是否遵守美国相关法律的虚假或误导性声明。例如:

孟表示，“华为在伊朗的运营严格遵守适用的法律、法规以及联合国、美国和欧盟的制裁”，尽管天空通信正在利用美国金融系统进行被禁止的与伊朗相关的交易；

孟晚舟表示:“华为在伊朗的业务严格遵守相关法律法规以及联合国、美国和欧盟的制裁法律。”。尽管Skycom利用美国金融系统与伊朗进行严格禁止的交易。

孟表示:“华为与天空通信的合作是正常的业务合作。通过其贸易合规组织和流程，华为要求天空通信承诺遵守适用的法律、法规和出口管制要求。”然而，如上所述，华为没有与天空通信“合作”；天空通信完全由华为控制；

孟晚舟表示:“华为和天空通信正在进行共同的业务合作。华为要求天空通信承诺通过合规的贸易机构和程序遵守相关法律、法规和出口管制要求。”然而，如前所述:华为不与天空通信“合作”；华为完全控制了天空通信；

孟表示“华为曾是天合公司股东，我孟]曾是天合公司董事会成员。持有股份和董事会职位旨在更好地管理我们的合作伙伴，并帮助天空通信更好地满足相关管理要求。”然而，如上所述，没有由华为管理的“天空通信”员工；天空通信的员工是华为的员工；

说:“华为曾经是天合通信的股东，我(指孟)是天合通信的董事会成员。持股和加入董事会都是为了更好地管理我们的合作伙伴，并帮助Skype com更好地遵守相关管理法规。”但是，如上所述:天讯没有华为管理的员工，天讯的员工是华为的员工；

孟表示，“由于创维没有流程或组织，董事会监督是确保交易合规的唯一途径。持有股份或指派董事会成员可以帮助华为更好地了解天空通信的财务业绩和业务表现，并加强和监控天空通信的合规性。如上所述，即使孟在董事会任职期间，华为也没有“监控”天合通信的合规性——天合通信的“员工”实际上是使用华为电子邮件地址的华为员工。

孟晚舟表示:“由于天空通信没有(完善的)流程和组织，董事会监督是确保其交易合规性的唯一途径。持股和任命董事会成员有助于华为更好地了解天空通信的财务表现和经营业绩，并加强和监督天空通信的合规性。”如前所述，即使在孟晚舟担任董事时，华为也没有“监督”天合联盟的合规性——天合联盟的“员工”实际上是使用华为电子邮件地址的华为员工。

孟表示“华为已经出售了其在天空通信的全部股份，我孟]也辞去了我在天空通信董事会的职务。”如上所述，该声明具有高度误导性，因为华为将其在天空通信的股份出售给了一家同样由华为控制的公司。

孟晚舟表示:“华为已经出售了其在天空通信的所有股份，我[·孟晚舟已经辞去董事职务。”如前所述，该声明极具误导性，因为华为将其在天空通信的股份出售给了一家同样由华为控制的公司。

孟本人不仅作了这一陈述，而且书面陈述和她对1号金融机构主管的口头陈述均以第一人称提及孟，使用了“我”一词，表明孟本人了解其陈述所涉及的事实。

孟晚舟不仅自己做了相关陈述，而且在她给金融机构1的最高管理层的书面和口头陈述中使用了第一人称“我”，这表明她知道这些陈述的事实。

在孟的陈述之后，几个金融机构1风险委员会在一定程度上依赖孟的陈述来继续为华为提供银行服务。例如:

孟晚舟发表相关声明后，一号金融机构的几个风险委员会决定继续与华为开展银行业务，部分原因是华为的虚假声明。例如:

2013年11月左右的一份简报称，“华为证实，天空通信是华为的商业伙伴，并与华为在伊朗开展销售和服务。”会议纪要反映，“华为通知[金融机构1]其在天合通信的股份已于2009年出售，孟晚舟(华为首席财务官)已于2009年4月辞去其在天合通信董事会的职务……[委员会同意保留与华为的关系……”

2013年11月左右的一份简报称:“华为已确认，天空通信是其商业伙伴，并在伊朗的销售和服务方面与华为进行了合作。”根据会议纪要，“华为通知(金融机构1)，其在天合通信的股份已于2009年出售，孟晚舟已于2009年4月辞去天合通信董事一职。委员会同意与华为保持(合作)关系。”

2014年2月和2014年3月或前后的风险委员会简报中也有类似声明。所有委员会均依赖孟的陈述，且这些委员会均未就华为与金融机构1的关系采取不利行动。

风险委员会在2014年2月至3月的简报中也发表了类似声明。所有委员会都接受了孟晚舟的声明，没有一个委员会就华为与金融机构1之间的合作对华为采取任何行动。

金融机构1的一名高管表示，金融机构1的风险委员会决定保留华为作为客户，因为“华为出售了天空通信，而华为首席财务官(CFO)不再是天空通信董事会成员。”这位高管进一步表示，如果华为没有真的出售天空通信，这一事实将是决定退出客户关系的“重要因素”。

金融机构1的一名高管表示:金融机构1的风险委员会决定与华为保持合作关系，因为“华为出售了天空通信的股份，华为的首席财务官不再担任天空通信的董事。”这位高管补充道:如果华为没有真的出售天空通信，这将足以终止其组织与华为之间的合作。

大约在2015年4月15日，金融机构1声誉风险委员会在纽约召开会议，讨论是否开始向华为美国分公司提供银行服务。孟关于华为出售天空通信的声明以及其他信息已提交给该委员会。该委员会拒绝向华为美国子公司提供银行服务。

2015年4月15日前后，第一金融机构声誉风险委员会在纽约召开会议，讨论是否向华为在美国的子公司提供银行服务。会上，孟晚舟向委员会提交了关于华为出售天空通信的声明及其他信息。该委员会拒绝向华为的美国子公司提供银行服务。

孟个人所作的虚假陈述是一个更广泛的阴谋的一部分，旨在歪曲华为和天空通信之间的关系。其他华为员工和代表向金融机构1和至少三家其他全球金融机构做出了类似的虚假陈述。例如，其中一家金融机构的声誉风险报告称，“华为已经声明，天合通信是[香港的一家本地业务合作伙伴，与华为没有进一步的关联。”这些虚假陈述中的一些是由州际和国外的有线传播造成的、涉及的或导致的。

孟晚舟的个人失实陈述只是捏造华为与天空通信关系的阴谋的一部分。华为的其他员工和代表也向金融机构1和至少三家不同的国际金融机构做出了类似的虚假陈述。例如，一家金融机构的声誉风险报告指出，华为表示，天空通信是香港的一家本地商业伙伴，与华为没有进一步联系。一些虚假陈述在国内外广为流传。

识别

身份

孟晚舟是中华人民共和国公民，生于1972年2月13日。据信她住在中国。她将于2018年12月1日(星期六)乘坐国泰航空(CX)838航班飞往加拿大温哥华，途中将飞往第三个国家，据信是墨西哥。她预计在太平洋标准时间上午11:30左右抵达温哥华国际机场。孟将持香港护照旅行，护照号码为KJ0403962。从华为技术有限公司的公开网站上获得的临时逮捕请求所附的照片，照片中的人物为副总裁兼首席财务官孟晚舟女士(孟淑娟)。

孟晚舟，中华人民共和国公民，出生于1972年2月13日，据信居住在中国。2018年12月1日星期六，她将乘坐国泰航空公司838航班飞往中国、加拿大，然后转到第三国(据信是墨西哥)。她预计在太平洋标准时间上午11:30抵达温哥华国际机场。孟晚舟持有香港护照，护照号码为KJ0403962。临时逮捕请求所附的照片是从华为技术有限公司的公共网站上获得的，该网站称她为华为副董事长兼首席财务官孟晚舟女士。

紧迫性的基础

突发事件

美国于2018年11月29日首次获得孟前往加拿大的信息。美国当局认为，从总体情况来看，除非孟在2018年12月1日(星期六)在加拿大过境时被临时逮捕，否则要让她在美国受到起诉即使不是不可能，也是极其困难的。美国与中华人民共和国之间没有引渡条约，中国一家主要企业的首席财务官、创始人之女孟拥有大量资产可供支配。她有能力旅行并无限期地留在美国之外。

美国得到消息，孟晚舟最早将于2018年11月29日飞往加拿大。美国当局认为，从各方收集的信息来看，除非孟晚舟在2018年12月1日在加拿大过境飞行期间被临时逮捕，否则几乎不可能逮捕她并确保她在美国受到起诉。美国和中国之间没有引渡条约，孟晚舟作为首席财务官和中国主要实体之一(华为)创始人的女儿，拥有大量资源。她有能力无限期地呆在美国之外。

美国当局认为，大约在2017年4月之后，当华为的美国子公司收到大陪审团传票，要求出示华为在伊朗的所有业务记录以及其他材料时，华为才意识到美国对华为的刑事调查。因此，华为高管开始改变他们的旅行模式，以避免任何前往或经过美国的旅行。具体来说，包括孟在内的华为高管已停止赴美旅行。尽管孟曾在2014年、2015年和2016年多次赴美，但她最后一次赴美是在2017年2月底至3月初。从那以后，孟再也没有来过美国。此外，另一名华为高管在2013年至2016年期间至少四次来到美国，此后就再也没有去过美国。

美国当局认为，大约在2017年4月之后，华为知道了美国对华为的刑事调查。当时，华为的美国子公司收到了一份大陪审团传票，要求提供华为在伊朗生产和业务的所有方面的信息。从那时起，华为高管开始改变行程，不再途经美国。特别是，包括孟晚舟在内的华为高层已经完全终止了美国之行。从2014年到2016年，孟晚舟多次访问美国。从2017年2月底到3月初，她最后一次去了美国。从那以后，孟再也没有去过美国。此外，另一名华为高管在2013年至2016年期间至少访问了美国四次，但从那以后就没有访问过美国。

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来源:科学有故事，地球故事，2018年12月9日

这篇文章是由一个小编辑翻译的，他有一个科学方面的故事助理。时间很短。如果有任何错误，请改正。

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